摩根士丹利银行家用股票提示将对冲基金从“儿童桌”上拉下来

　　纽约:多年来，对冲基金都知道，摩根士丹利(Morgan Stanley)的一个人就能让它们赚到数百万美元。

　　大量股票将挂牌出售，大宗交易主管帕万·帕西将向这些基金提供消息。其中一人甚至告诉帕西，他已经把这位投资者“放入了游戏中”(添加了一个色彩鲜艳的修饰词)，如果不是他，这位投资者“就会坐在儿童餐桌上”。

　　据美国联邦检察官称，这位投资者在电话中表示:“我知道我爸爸是谁。”

　　上周五，帕西与美国司法部达成了一项暂缓起诉协议，他不承认证券欺诈罪，以了结一项针对他和摩根士丹利交易行为的长期调查。

　　他承认自己处理机密信息不当，并同意被禁止从事经纪业务一年。

　　彭博社上周四报道称，该协议以及该银行与美国达成的不起诉协议是在帕西多年走下坡路之后达成的。帕西曾是摩根士丹利(Morgan Stanley)受人爱戴的成员，从2018年到2021年，他的部门带来了14亿美元的收入。

　　帕西的倒台也让摩根士丹利伤痕累累，该公司上周五同意向美国司法部和美国证券交易委员会(SEC)支付总计2.49亿美元，以了结他们对其大宗交易业务的调查。该协议允许该银行避免刑事指控。

　　与投资者就大宗交易(购买或出售数量大到足以影响股价的股票)进行的谈判，往往发生在法律的灰色地带。银行家们例行公事地询问潜在买家是否对特定股票感兴趣。他们小心翼翼地不泄露实际上正在进行的交易。

　　除非他们不这样做。检察官概述了针对帕西和德意志银行的案件，其中包括多年来涉嫌泄露、撒谎和泄露机密信息。

　　摩根士丹利在一份声明中表示，“此事的核心是两名员工的不当行为，他们违反了公司的政策”，该公司对加强控制“有信心”。帕西的律师乔治·卡内洛斯早些时候说，他很高兴政府没有追究他的当事人的刑事定罪。

　　多年来，SEC一直担心高度保密的大宗交易领域存在潜在的滥用行为。监管这种做法的高管们曾私下对当局能否找到任何证据表示怀疑。

　　最后，帕西——政府案件的中心人物——可以在六个月后要求撤销对他的指控，前提是他遵守协议条款。摩根士丹利(Morgan Stanley)被指在处理机密信息方面控制不严，它不得不承认存在不当行为，并支付了巨额罚款，但躲过了刑事起诉。

　　前证交会执法官员、现就职于莫里森·科恩律师事务所(Morrison Cohen)的理查德·洪(Richard Hong)称，此案“对证交会和司法部来说意义重大”，但他预计不会在一夜之间改变整个行业。

　　“这不会撼动地球，”洪警告说。

　　不过，他说，“这对所有人来说都是一场胜利。政府得到了巨额罚款，并告诉华尔街必须按规定进行大宗交易。而摩根士丹利(Morgan Stanley)可以在没有任何持久损害的情况下继续前进，并为新任首席执行官清理壁橱。——彭博社

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