美国证券交易委员会调查B.莱利处理可疑客户

　　

　　

　　华盛顿:据知情人士透露，美国当局正在调查B. Riley金融公司与一名与证券欺诈有关的关键客户的交易，以及利用他的资产帮助这家投资银行从野村控股公司获得贷款。

　　知情人士说，美国证券交易委员会(SEC)最近几个月就B. Riley及其与卡恩的关系进行了采访。由于细节未公开，知情人士要求匿名。

　　据彭博新闻社此前报道，卡恩是美国司法部刑事案件的一名身份不明的同谋，该案是由对冲基金预言资产管理公司在2020年倒闭引发的。

　　官员们一直在调查卡恩是如何在去年由B. Riley安排的一笔交易中牵头收购一家名为Franchise Group Inc .的零售企业的。

　　知情人士和彭博社查阅的文件显示，野村证券以卡恩的部分资产作为抵押品，为这笔交易提供了部分资金。

　　对B. Riley与卡恩关系的担忧，导致这家总部位于洛杉矶的公司股价暴跌，其部分投资出现亏损和减记，并吸引了押注该股进一步下跌的所谓卖空者大举押注。

　　这场酝酿中的争议还涉及野村证券(Nomura)，野村证券是B. Riley最大的贷款机构之一，该公司在2021年因Archegos Capital management破产而损失近30亿美元后，一直在寻求修复自己在风险管理方面的声誉。

　　该股周一跌幅高达10%，纽约股市收盘跌2.48%。

　　根据标准普尔全球市场情报1月16日的一份报告，从一种衡量标准来看，B. Riley是全球金融服务业中被做空最多的股票之一。SEC发言人拒绝置评。调查还处于初期阶段。该机构的审查并不一定意味着有人参与了任何不当行为，也不一定意味着将采取法律行动，野村也不是调查的重点。

　　B. Riley的发言人在一份电子邮件声明中表示:“我们没有收到SEC关于此事的任何信息，如果SEC展开调查，我们会像过去一样，在所有监管调查中全力配合。”

　　“我们欢迎对卖空者为摧毁B. Riley而采取的无耻手段进行调查，包括在没有披露义务的情况下进行协调一致的期权交易，”声明称。

　　“卖空者继续骚扰、恐吓和侮辱员工以及与B. Riley有关的每个人，他们诉诸谎言和粗鲁的言论，以谋取个人利益。”

　　野村的一名代表表示，该行拒绝置评。

　　深陷阴谋之中

　　11月9日，B. Riley在提交给美国证券交易委员会的季度文件中告诉股东，该公司有足够的现金和其他流动性来源来满足其需求。卡恩和他的律师没有回应记者的留言。

　　卡恩在去年11月的一份声明中表示:“在我以前与预言公司的业务关系中，我从不知道预言公司或其负责人涉嫌欺骗投资者，我也没有参与任何欺诈行为。”

　　“像许多其他投资者一样，我与预言公司的关系付出了高昂的代价，包括经济上的代价，我在几年前就停止了与预言公司的业务往来。之前的关系无论从形式上还是形式上都不会影响特许经营集团。”

　　其中一名知情人士说，SEC洛杉矶办公室的调查人员也在寻找有关贝贝百货公司(bebe stores inc .)的信息。贝贝百货是B. Riley控制的一家女装连锁店，也与卡恩有往来。

　　bebe门店的代表没有回复记者的置评请求。

　　B. Riley由首席执行长布莱恩特?莱利(Bryant Riley)创立，最早可追溯到1997年，当时是一家专注于小型公司的精品选股公司。

　　它现在为较小的上市客户提供一种从出生到死亡的商业模式，包括股票和债券发行。

　　卡恩是B. Riley的长期客户，据称他在预言资产管理公司(Prophecy Asset Management)倒闭中扮演了重要角色，以及他随后与B. Riley联手，以杠杆收购方式收购特许经营集团(Franchise Group)。

　　检察官和美国证交会提交的法庭文件显示，约翰?休斯(John Hughes)共同拥有的投资基金Prophecy偏离了其宣传的将基金分散给不同管理人的策略，而是将投资者的几乎所有资金交给了由一家顾问控制的实体。

　　检察官称这名顾问是共谋者，随着时间的推移，他累积了约2.9亿美元的损失，使Prophecy破产。

　　彭博社(Bloomberg)去年11月报道称，法庭文件和美国证券交易委员会(SEC)的备案文件中没有提到这位顾问的名字，但一位知情人士说，此人就是卡恩。

　　休斯承认犯有共谋证券欺诈罪，可能被判处最高5年监禁。卡恩没有受到指控，并否认有任何与“预言”有关的不法行为。

　　该案中的指控与2020年由一群Prophecy投资者在纽约提起的另一起民事诉讼中的指控一致，后者将卡恩等人列为被告。

　　这些投资者指称，卡恩和他的同案被告帮助他们骗取了数千万美元，然后卡恩用其中超过1亿美元的收益为自己积累了特许经营集团的控股权。

　　该诉讼在纽约联邦法院提起，被提交仲裁，并于2022年被驳回。法庭记录不清楚卡恩是否达成了和解，也不清楚卡恩或他的同案被告是否支付了任何款项。- - - - - -布隆伯格

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