RPL案：SAT撤销了Sebi对信实公司穆克什·安巴尼的命令

　　

　　剧情简介

　　

　　信实工业董事长穆克什·安巴尼的资料照片

　　美国证券上诉审裁处(SAT

　　今天，印度撤销了资本市场监管机构针对亚洲首富穆克什?安巴尼及其公司信实工业(Reliance Industries，印度市值最高的公司)的命令，理由是他们涉嫌参与2007年信实石油(Reliance Petroleum, RPL)股票的价格影响交易。

　　法庭已经撤销了印度证券交易委员会(Sebi)对信实工业的2.5亿卢比罚款，对安巴尼的1.5亿卢比罚款，对新孟买经济特区的2亿卢比罚款和对孟买经济特区的1亿卢比罚款。RPL于2009年并入RIL。

　　该案件涉及印度证券交易委员会对2007年11月之前RPL股票交易的调查。

　　Sebi指出，2007年3月29日通过了一项决议，批准了2007-2008年的运营计划和随后两年的资源需求，即约8700亿卢比。此后，RIL决定在2007年11月出售其约5%的股权。

　　监管机构表示，RIL任命了12名代理人，在2007年11月的RPL期货交易中进行交易。和解期为2007年11月1日至11月29日。

　　据称，这12名代理人代表RIL在期货和期权(F&O)部门持有空头头寸，而RIL在现金部门进行了RPL股票的交易。

　　Sebi声称，截至当年11月，RIL在现金部门和F&O部门的代理商进行了各种交易。

　　结果发现，2007年11月29日最后10分钟的现金部分交易导致RPL股票价格下跌，这也降低了RPL 11月期货在F&O部分的结算价格。

　　对安巴尼的指控是，由于他是负责公司日常和整体运营的主要官员，他被认为对RIL犯下的罪行负有责任。

　　在新孟买经济特区和孟买经济特区，Sebi声称他们通过资助12个被点名的实体来资助整个所谓的操纵计划，从而参与操纵计划以获得不正当收益。

　　监管机构认为，RIL违反了Sebi法案和禁止欺诈和不公平贸易行为的规定，与其指定的代理人进行了所谓的精心策划的操作，从出售RPL在现金和F&O部门的股票中赚取不当利润。

　　过度的延迟

　　“我们的意见是，在发出显示原因的通知方面存在过度拖延。10年后，2017年11月21日的诉因通知发布，称3号通知(新孟买经济特区)和4号通知(孟买经济特区)是由信实集团推动的，3号和4号通知通过融资……是同谋，帮助和教唆信实通过其11个代理执行的交易操纵，”SAT的首席法官Tarun Agarwala和技术成员Meera Swarup在周一的命令中说。

　　Sebi已做出内部决定，在对此事采取进一步行动之前，等待针对RIL及其代理人的第11B条诉讼。

　　“限制令不会因监管者的异想天开而停止。监管机构不能以他们将等待根据第11B条启动的程序的决定，然后再对此事采取进一步行动的理由来拖延时间，”法庭表示。

　　“我们认为，裁决程序和第11B条程序可以并行进行。”

　　根据11B诉讼程序，Sebi拥有广泛的权力，可以禁止实体进入证券市场，并指示其放弃非法所得。

　　“在我们看来，适当的程序应该是让Sebi与11B程序同时启动裁决程序，此后，它可以暂停裁决程序。”如果不这样做，限制就开始与监管机构背道而驰。”

　　的原因纳夫莱期”

　　仲裁庭表示，尽管《法》和《条例》中没有规定关于发出理由通知和完成裁决程序的时效期限，但当局必须在合理的期限内行使其权力。

　　它说，时间从所谓的违规行为发生之日开始计算。

　　“被告(Sebi)的行为不能通过发起迟来的显示原因通知来证明是正当的，”SAT说。

　　仲裁庭还表示，Sebi不向新孟买经济特区和孟买经济特区提供文件，违反了自然正义原则。

　　“由于显示原因通知是基于调查报告，因此被告(Sebi)有义务提供上诉人(新孟买经济特区和孟买经济特区)要求的文件，而他们未能提供，”SAT说。

　　仲裁庭还表示，新孟买经济特区和孟买经济特区通过向Vinamra提供资金，参与了所谓的操纵计划，这一发现纯粹是基于猜测和猜测，是无法维持的。

　　“证据表明已经带来了历史上并不表明noticee nos。3(纳孟买经济特区)和4(孟买经济特区)可能会在8月/ 2007年9月,也就是,在执行的时候设备协议,瑞来斯将在10月底出售RPL决定股票或者瑞来斯将在11月期货通过其代理或瑞来斯将与12个代理或代理协议,瑞来斯将贸易在过去10分钟11月29日以这种方式压制RPL股票的价格，”SAT表示。

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